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证监会:拟大幅提高刑期上限和罚款罚金标准

2019-07-28 17:18 来源:世界财富网 编辑:富仔

核心提示

昨日证监会发布答问表示, 市场 和投资者反映的法律规定处罚太轻,中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在,我们正在会同有关方面,推动尽快修改完善《证券法》《刑法》

  昨日证监会发布答问表示,市场和投资者反映的法律规定处罚太轻,中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在,我们正在会同有关方面,推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定,拟对发行人、上市公司及其控股、实际控制人信息披露虚假,和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为,大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准,强化民事损害赔偿责任,实施失信联合惩戒,切实提高资本市场违法违规成本。同时,我们将会同有关方面,进一步加大执法力度,对涉嫌犯罪的,坚决移送司法机关从严追究刑事责任;对未勤勉尽责的会计师事务所、保荐人等中介机构的证券违法行为,依法采取暂停、撤销业务许可的资格罚;对因证券违法行为造成投资者损失的,积极支持受害投资者依法提起民事损害赔偿诉讼,并与有关部门共同实施失信联合惩戒等综合措施,维护投资者合法权益。

  另外,证监会新闻发言人高莉昨日表示,科创板开市一周以来运行理性,平稳健康。希望投资者保持理性参与,市场能够平稳健康发展。

  高莉还表示,2018年度上市公司年度报告披露情况总体较好,但仍存商誉初始确认虚高,商誉减值不规范披露不充分,合并报表范围确定不适当,内部控制评价报告不完整、前后矛盾,与年报不一致等问题。上市公司及会计师事务所应高度重视相关问题,及时发现并改正财务报告编制中存在的错误,稳妥做好年报披露工作。下一步,证监会将做好以下工作,包括整理年报审阅中发现的问题线索,进一步了解情况;收集系统内一切会计监管发现的问题,组织协调会;对于执行中有争议的财务信披争议问题,尽快形成监管口径;持续关注热点难点问题,形成监管指导报告;进一步完善上市公司控制的内部建设。

  高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》,自2019年7月26日起向社会公开征求意见。主要内容包括,一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节;二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的佣金收取、客户资产保护、对账单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障;三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定;四强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求;五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。

  另讯 7月26日消息,沪深港交易所就科创板A+H公司股票纳入股票范围安排达成共识。根据深沪港通现行业务规则,A+H股公司股票属于深沪港通股票范围,原则上包括在上交所科创板上市的A股及其对应的H股。由于上交所科创板是一个全新的板块,在交易、监管、投资者适当性管理等方面与上交所主板存在差异,通过参与科创板交易需要进行相应的业务、技术评估及准备工作。有鉴于此,深沪港交易所经协商决定,A+H股上市公司的A股为科创板股票的,将在沪港两市相关业务技术准备工作完成后纳入沪股通股票,具体纳入时间另行公布;基于对等原则,其对应的H股届时也将同步纳入深沪港通下的股票。A+H股上市公司的H股属于、中型股指数或小型股指数成份股而纳入港股通股票的则不受上述安排影响。

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