当前位置:主页 > 外汇 >

薅自家基金的羊毛!老爸账户与基金公司账户"对敲",罕见一起债券类老鼠仓案,罚钱事小,丢人事大

2019-07-29 09:53 来源:世界财富网 编辑:富仔

核心提示

近日,中国证监会上海监管局一纸行政处罚决定书映入大众视野,又一基金公司投资经理利用职务之便,违规牟利被基金公司发现并上报证监局,经过一系列的调查审理,日前该违法

薅自家基金的羊毛!老爸账户与基金公司账户

近日,中国证监会上海监管局一纸行政处罚决定书映入大众视野,又一基金公司投资经理利用职务之便,违规牟利被基金公司发现并上报证监局,经过一系列的调查审理,日前该违法投资经理已被施以25万元罚款,并被基金公司开除。

据了解,2017年3月,某基金管理有限公司在内部检查时发现张毅未按规定申报投资、利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益并及时上报了证监局。

薅自家基金的羊毛!老爸账户与基金公司账户

3只债券违规交易,涉法牟利23万元

2016年7月至2017年3月,张毅担任某基金公司固定收益部专户投资经理并负责多个专户资产管理计划的投资管理,在2016年第三季度、第四季度,张毅利用其父亲张某芳的证券账户进行了证券投资,但事先未向某基金公司申报。

调查证据显示,其控制“张某芳”证券账户进行“15华联债”“16鄂稻01”“14金贵债”的债券交易。在上述3只债券交易不具备快速有利交易条件的情况下,为了规避市场价格波动风险,张毅在其控制的“张某芳”证券账户与其管理的专户资产管理计划之间交易上述3只债券,为“张某芳”证券账户获取快速交易及价格上的优势。具体交易如下:

1.2016年10月28日,“张某芳”证券账户卖出“14金贵债”32429张,同日,张毅管理的资产管理计划1买入该债券40000张。

2.2017年2月23日,“张某芳”证券账户卖出“15华联债” 108721张,同日,张毅管理的资产管理计划2买入该债券147,171张。

3.2016年11月16日,“张某芳”证券账户买入“16鄂稻01” 8690张,同日,张毅管理的资产管理计划2卖出该债券9000张。

经计算,“张某芳”证券账户上述交易产生违法所得共计22.9万元。

薅自家基金的羊毛!老爸账户与基金公司账户

部分申辩驳回

张毅在其提交的陈述申辩意见及听证会上提出:

第一,其对基金行业法律法规了解不够;

第二,已及时将盈利上缴基金公司并弥补专户损失;

第三,违法行为发生后,基金公司已给予其开除的处分,并停发其奖金,已受到严厉的经济处罚和处分;

第四,其在案件调查过程中积极配合、认真悔过;

第五,鉴于债券交易量较小,按照收盘价计算很可能与当天实际成交情况有一定误差,且证券投资基金业协会五年前已发表估值处理标准,采纳中证估值数据替代交易所收盘价确定债券公允价值,因此请求以涉案交易前一日中证估值作为基准日计算违法所得。

经复核,证监局驳回其中三点:

第一,当事人作为基金经理,有熟悉基金从业相关法律法规的义务;

第二,当事人提出的已受到公司开除处分及停发奖金等情况,属于当事人违法行为产生的对其自身不利的后果,与本案处罚无关;

第三,当事人提出的证券投资基金业协会公布的估值标准中,仅是建议选取第三方估值机构提供的估值净价,且参考中证估值后,涉案交易前一日收盘价与当天的中证估值(经四舍五入保留小数点三位后)完全一致。因此,涉案交易前一日收盘价能够客观、准确、公允地体现涉案债券的价格,作为计算违法所得的基准价并无不当。

其中,对于已及时将盈利上缴基金公司并弥补专户损失,并在案件调查过程中积极配合、认真悔过的行为予以采纳。

最后,证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度以及《证券投资基金法》的相关规定对当事人的违法行为作出25万元的罚款处罚并责令其改正。

近两年“老鼠仓”案明显减少

据证监局公告显示,今年7月份所公开处罚的案例中,丁**利用未公开信息交易股票一案与此类似。公告称,2014年8月21日至2015年4月22日期间,丁**作为东成1号投资顾问成都立华的交易员,知悉并利用该交易单元的股票买卖指令等未公开信息,操作“丁**”证券账户趋同其负责的东成1号子账户交易相关股票。“丁**”证券账户交易股票共30只,趋同交易股票数12只,总成交金额8714.62万元,趋同交易成交金额3383.12万元,占比38.82%;趋同交易亏损10.28万元,对此,证监会决定,对丁贵元责令改正,并处以10万元罚款。

外汇指数中心:避险资产齐高开,非美行情仍弱 7月11日雪莱特(002076)董事柴国生减持4.25万股 庆阳苹果悬案:兰州银行借精准扶贫要求政府维 上海现货-主要加工材料7月18日(锡铜杆铜丝) 季峥:今日市场观点 2019.10.31 丹斯克:欧元/瑞郎长期料将稳步走高 3个月内料 最新养老金持仓动向曝光:4股半年报业绩预计翻 作为外汇交易者,如何赚取可持续的交易利润? 为什么一些日本人会在中国把人民币换成日元, 关注银行财报 美股小幅收跌 苏州东山精密制造股份有限公司2018年年度权益分 洽洽食品(002557)融资融券信息(08-27) 机构:欧美衰退仍有距离 但风险已难忽视 7月份人民币贷款增加1.06万亿元 非金融企业境内 这正是美元从高峰低至谷底的原因?美元、欧元 今日人民币最新外汇牌价查询(2019年7月22日) 国新健康7月11日打开涨停 一周前瞻:英国脱欧再生变数 美股指技术面释放 邱文皓:利率决议非农双双来袭 多头延续关注 英研究机构:约翰逊版“脱欧”协议或致英国损 三菱日联:加元对大选结果几无反应 后续可能走 保险资产负债管理到底怎样才能落到实处,并防 欧元/美元下周走势预测:欧美央行会议要来袭 区间交易vs趋势交易,兼谈PA裸K交易的几种实战策 中国中铁(00390)上半年新签合同额同比增10.5%至7 上市公司实控人“失联/被抓” 只能坐数跌停?这 疑遭实名举报,兴业基金渠道销售部负责人洪伟 世茂房地产(00813)中期股东应占利润同比增加19. 从“银河”到“天河” 欧元区经济反弹的希望破灭 制造业连续9个月萎缩 11月4日日元机构观点汇总(亚市) 关注德拉基最后一次讲话 英伦金融助你把握欧元 特鲁多赢得选举加元守在三个月高位 聚焦英议会 欧洲央行重申11月起每月放水200亿欧元 德拉基“ 田洪良:1月27日主要货币短线操作指南 黄金1160区域多成功暴赚,日内回撤1478区域多 本日人民币最新外汇牌价查询(2019年6月10日) 雅迪控股(01585)获控股股东增持500万股 老黑策略:10.24外汇分析策略 新版“脱欧”协议如何影响英欧“钱景”? 雄韬股份9月10日盘中涨幅达5% 今日人民币最新外汇牌价查询(2019年8月29日) 10月非农就业人数远超预期 12月降息可能性大幅降 美联储第三次降息!金融市场大反转 美股再创新 同程艺龙发布上半年财报 活跃用户和付费用户双 财经早餐——你每日必备的交易攻略(1月30日) 美元突破近四个月新高!今晚恐怖数据恐掀市场 希尔顿去世:遗产分配97%捐献给慈善机构 英国脱欧再度延期几乎板上钉钉!约翰逊快速立 约翰逊就“誓死”脱欧承諾落空致歉 特朗普再度 和邦生物7月19日打开涨停 人民币贬值,对于我们手里的钱应该怎么办? 年金是什么?能够实现我们养老吗?人人都需要 甘家口百货能否赢回昔日顾客 英镑创五个月新高 脱欧进程一波三折 欧盟没底气 美国6月零售销售月率增长0.4% 好于预期 十年,东阿阿胶如何从大白马变成灰犀牛 宗校立:英国脱欧闹剧不断 避险情绪开始聚焦美 形势改善欧元英镑齐头并进 美元创17周来最差一 欧洲央行10月料按兵不动 德拉吉退场前或已锁定 决策分析:美债收益率倒挂又加剧 小心避险再度 涨停揭秘:新材料板块相对活跃 太化股份今日涨 嘉元科技(688388)融资融券信息(08-09) 鹰力投资(00901.HK)7月末每股综合负债净值约0.043 宗校立:美联储继续降息 美元黄金后市何去何从 本日人民币最新外汇牌价查询(2019年7月1日) 2019年07月22日吉林酒精价格 最新:钟南山回应潜伏期24天 特朗普的新动作可 70年前祠堂做小学 马来西亚华侨家族会要求房产 国务院金融委办公室推出11条举措 进一步扩大金 今日人民币最新外汇牌价查询(2019年10月14日) 宗校立:美元突然变脸急转直下 意欲为何? 暴风集团“风暴”不断:实控人被捕 还面临暂停上 今晚恐怖数据登场、黄金或迎新一轮上攻 欧元、 怎么确认是不是假的外汇平台? 英镑兑美元上破1.30关口 为逾5个月以来首次 宝宝又“遭殃”!“网红婴儿辅食”拉杜蓝乔核 Q3净亏8.32亿欧元,德意志银行大跌7% 老黑策略:1.31外汇、黄金、原油分析策略 科创板涨疯了怎么办?十多家公募紧急把脉 英镑逾涨0.22% 黄金做空为主 德银:约翰逊的英退协议周六被议会否决的可能 中信股份(00267.HK):中信重工提名王华及王萌为非 农业农村部:草地贪夜蛾防治面积达到1283万亩 2019年8月28日四川玉米价格行情 今日人民币最新外汇牌价查询(2019年8月23日) 落实中央八项规定精神的务实之举——详解中央 8月26日潍坊润丰达纺织棉纱价格暂稳 外汇1104机会情报之短线速递:拉加德走马上任 脱欧疑云再起 约翰逊选举法案二读恐再度败北 今夜恐怖数据恐引发剧烈波动 黄金、欧元、英镑 英镑涨势正酣!英欧贸易谈判白热化 英镑上涨势 银保监会批复大家保险集团挂牌设立 捷荣技术8月1日快速回调 欧元跌至近三年低点!四大利空因素压顶 欧元多 巴菲特副手发出警告:市场麻烦恐接踵而至! 9.10收盘:调整力度取决三方面 6月银行结售汇再度转为逆差 美联储按兵不动,强调通胀触及2目标的重要性 程序确定 特朗普弹劾调查进入“新阶段”