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中诚宝捷思货币经纪公司被通报批评 因内控机制

2019-10-20 19:21 来源:世界财富网 编辑:富仔

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10月18日,银行间交易商协会披露对中诚宝捷思货币经纪有限公司(下称“中诚宝捷思”)的处分信息。 处罚显示,中诚宝捷思利率衍生品业务负责人单云亮在相关业务开展过程中存在

10月18日,银行间交易商协会披露对中诚宝捷思货币经纪有限公司(下称“中诚宝捷思”)的处分信息。

处罚显示,中诚宝捷思利率衍生品业务负责人单云亮在相关业务开展过程中存在越权开展现券经纪业务、撮合交易未向公司报备并记录等情况。中诚宝捷思未能有效监督经纪业务从业人员记录相关服务信息,部门与人员独立性缺失,内部控制机制落实执行不到位,违反银行间市场相关自律管理规则。

交易商协会决定,依据相关自律规定,经2019年第11次自律处分会议审议,给予中诚宝捷思通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予单云亮通报批评处分。

资料显示,中诚宝捷思货币经纪有限公司是2010年经中国银行业监督管理委员会批准,由中诚信托有限责任公司与货币经纪公司BGC Partners, Inc.共同发起设立,主要为境内外外汇市场、货币市场、债券市场及衍生品市场提供经纪服务。

中诚宝捷思货币经纪公司被通报批评 因内控机制

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