当前位置:主页 > 消费 >

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

2019-08-09 04:50 来源:世界财富网 编辑:富仔

核心提示

近日,华龙期货发布公告称公司收到甘肃证监局的行政监管措施决定书。公告显示,华龙期货分别收到《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》及《关于对娄

  近日,华龙期货发布公告称公司收到甘肃证监局的行政监管措施决定书。公告显示,华龙期货分别收到《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》及《关于对娄德全、李琦、杨昕采取监管谈话措施的决定》,上述两份《决定》显示,华龙期货股份有限公司因涉嫌内部控制违规遭甘肃证监局采取责令改正的行政监管措施,时任公司董事长娄德全、时任公司总经理李琦、时任公司首席风险官杨昕遭甘肃证监局采取监管谈话的行政监管措施。

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 

据公告披露,甘肃证监局对华龙期货经过检查,发现公司存在自有资金违规使用的情形,并在净资本计算中出现重大差错。

甘肃证监局表示,华龙期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十五条、第五十六条的规定,及《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,甘肃证监局决定对华龙期货采取责令改正的行政监管措施,于2019年8月30日前完成整改并向甘肃证监局提交书面整改报告。

甘肃证监局认定,华龙期货时任董事长、时任总经理、时任首席风险官对上述违规行为负有直接责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,甘肃证监局决定对上述三位人员采取监管谈话的行政监管措施。

对此,华龙期货表示,上述监管措施不会对公司的正常经营活动产生重大不利影响,公司目前经营工作正常。

公司将对净资本计算表进行调整,调整后的净资本依然符合监管要求,不会对公司的财务状况造成重大不利影响,公司目前财务状况稳定。

华龙期货还称,对上述违规行为高度重视,将严格按照行政监管措施决定书的要求进行整改,并按时提交整改报告。公司将进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则及法律法规的学习,增加对公司各项业务的合规检查次数,全面增强公司的合规风控能力。

公开资料显示,华龙期货成立于1992年,第一大股东为华龙证券,持有公司40.87%股份。华龙期货于2015年11月13日挂牌新三板,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

经和讯期货查询华龙期货历年年报发现,华龙期货2016年净资本为5.24亿元,较2015年1.35亿的净资本,大幅增长287.23%,2017年净资本减少10.56%,缩水至4.69亿元,2018年小幅增长1.52%,达到4.76亿元。

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 

华龙期货2016年净资本

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 

华龙期货2017年净资本

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 

华龙期货2018年净资本

超3亿元资管计划逾期 或损失2300万自有资金

此次华龙期货因自有资金违规使用遭罚,或许源于该公司担任管理人设立的“华龙期货-金惠21号资产管理计划”逾期事件。

2018年8月27日,华龙期货发布提示公告称,募集规模总计达32400万元的“华龙期货—金惠21号(系列)资产管理计划”可能面临不能如期兑付的情形,华龙期货自身也存在2300万投资无法按期收回的风险。

随着产品陆续到期,华龙期货于2018年11月22日开始正式发布逾期公告。截至2019年1月17日,据公告显示,上述的系列资产计划中5只产品全部宣告逾期。

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 

资料显示,华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划,期限为1年,规模总计3.24亿元,投向为认购陕西省国际信托股份有限公司设立的集合资金信托-计划,即陕国投富控互动流动资金贷款集合信托计划。集合资金信托计划对上海富控互动娱乐(300043)股份有限公司分期发放信托贷款。

同时,产品投资标的富控互动在2018年5月3日起变更为*ST富控,并被立案调查,多家法院裁定保全财产、冻结账户。公司股票存在可能被暂停或终止上市的风险。

值得关注的是,华龙期货除了是“华龙期货—金惠21号(系列)资产管理计划”的管理人以外,也是投资人。据公告披露,华龙期货于2017年4月将2300万元资金投资于华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划,到期日为2019年1月17日。目前,华龙期货也将存在投资无法按期收回的风险。

洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

 
ETF迎高光时刻!年内规模飙升逾一千四百亿,商 成都路桥8月6日盘中跌幅达5% 成为卓越的寿险企业家 李嘉诚目前状况 他为帮助香港行业捐了多少钱? 北京二手房怎么了?挂牌量激增 成交量大跌 价格 重庆机电(02722):重庆康明斯大马力发动机技术研 发财中国年入口发字 免费领取攻略教学 2020春节猪价预测 猪肉价格能回归理性吗? 下周成品油限价铁定上调 92号汽油每升将涨0.08元 闲聊查封了零钱能退吗? 最新公安回应来了! 2020快递什么时候停运 揭春节圆通顺丰放假时间 2020年1月1日电价 调整后的价格多少钱一度 竹子说保:安邦易主,和谐健康被卖!你的保险 在农村开什么店赚钱 在农村开小超市赚钱吗 一图看懂北京建设(0925.HK)2019年中期业绩 诺德基金成立13年规模不足200亿 诺德增强业绩靠 银行面试:你为什么报考我们银行? 王思聪一天花多少钱 2019王思聪欠多少钱 京天成生物科技成功研制新型肺炎抗体?真相是 国行任天堂Switch发售 任天堂股价大涨创新高 公司年终奖一般是多少 各位职工来看看 上市券商靓丽三季报背后藏隐忧 股票质押回购、 李宁资产有多少亿 传言是全球最有钱的运动员 世界上第一家旅行社破产 传统旅行社如何破局? 骏杰集团(08188-HK)料中期或录得亏损 证监会:将境外期货交易所代表处纳入监管 去年弃“A”今年选“H” 卖酸菜鱼的“九毛九” 科技板块仍是长期投资重点 建信科创主题混合基 旅店电视机现摄像头 16G内存卡含有私密视频 暴风集团“爆雷” 实控人冯鑫被采取强制措施 龙虎榜解读(07-23):金宇车城涨停,机构出货 NAB欧银决议前瞻:欧元可能波动范围在1.08-1.12 滕州市第二人民医院召开健康扶贫工作推进会 抛售美国国债的后果 中国为什么买那么多美国国 金庸别墅挂牌出售 独立别墅外加大花园价值680 易纲:银行、证券、保险业市场准入已大幅放开 中牧股份回应兰州布病感染事件 股价承压之下跌 (09-25)涨停揭秘:广东板块相对活跃 亚联发展 汽车召回是换新车吗 汽车召回怎样处理的? 2019年王健林状况如何 财富缩水还卖掉不少项目 国安绝杀喜提半程冠军不足喜 去年的崩盘别忘了 微信又内测新版本 又加入了多个实用新功能 十年之罕见!标普股息率首超30年国债收益率 资 10张病床住136人 揭秘部门医疗机构“骗保术” 香港人均住房面积有多大 想买一套房子难不难 8月千亿房企增至19家 百强房企销售业绩环比下降 潘石屹资产有多少亿? 个人财富255亿人民币 大闸蟹礼券乱象 低价大闸蟹券让你提不到货 要工资遭老板假转账 有转账截图却没有收到钱 鼎诚人寿2季度保费收入增16.59% 净亏损扩大至15 明年工资新规定 2020年最低工资涨多少? 中国银河(06881)向绍兴市中级法院申请执行公证债 新疆喀纳斯迎来游客高峰 景区日接待游客近8万人 华为孟晚舟事件进展 加拿大对华为态度发生转变 美联储主席鲍威尔周五的讲话将很难不撼动市场 国务院低保通知 将强化社会救助提高困难群众流 道明:本周只剩最后一个交易日 欧元明天将要跌 911美国损失多少钱 真实数字令人震惊 1元购买一条简历 一手简历每条价格1.8到2.5元 人口红利期尾声 QuestMobile称二季度移动互联网用 港股基金本周久违大涨, 低迷已久的“过气网红” 单品价格十天暴涨10倍?“炒鞋”:投资还是博傻 7月12日:利空影响加重 ICE期货再创新低 封城还可以去武汉吗 什么时候恢复正常 绿康生化7月30日快速反弹 香港人口英籍占比 香港贫富差距有多大? 关于浙江巨龙控股集团有限公司收到中国证券监 八种人不用交新农合 新农合70岁还用交吗 房价大涨时间表 五年后房价会怎么样? 前瞻-一方天海大战前内乱不断 卡10雷鸟难出场 银行卡“黑中介” 境外电信诈骗黑产业链 南华瑞盈混合增聘徐超为基金经理 与刘斐共同管 重庆构建“三保联动”保险扶贫体系 和嘉控股(00704.HK)中期股东应占溢利增长31%至396 李兴淼:矿股指数显示黄金有测试前期压力机会 湖北地区废铝市场报价(9月11日) 黄金价格仍具上涨空间 复盘33涨停股:政治局会议释放重磅利好 冷链物 最新的孟晚舟消息 华为高管孟晚舟今日情况最新 赵尔陆为什么不穿军服?我有能力给你们安排好工 欧洲央行下调欧元区今明两年经济增长及通胀率 孟玮收入多少 他现在出任巨人网络首席财务官 伊朗人生活水平怎样 一般家庭的开支有多大 日本这几年经济怎么样 日本经济为什么停滞 鸡鸭鱼肉销量猛增 猪肉替代品销量增长五成 如何看待投资中的分散化? 春节三倍工资是哪三天 要加班的人注意了 保险公司差别化监管正式落地 景区上线“闪入园”游客能否“闪维权” 多地放宽汽车限购 京沪为何“按兵不动”? 微信支付弹窗广告骗局 已有5万多人被骗! 2019违建拆除名单 2019别墅拆迁补偿多少钱 车险市场监管再升级银保监分局可亮“红牌” 曝马蜂窝裁员40 被裁员工如何赔偿 维护季末流动性平稳 央行净投放1700亿且利率保持 中国平安(02318):银保监会核准伍成业等董事任职 黄河旋风:控股股东拟转让所持5.86%股份予中原金 8月29日内蒙古大豆市场行情动态 抖音邀请好友领红包怎么弄 技巧全都在这里 中美女主播“跨洋辩论”到底说了什么?