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未将基民利益放在首位!东吴基金遭监管处罚 6个月内不能再募集基金产品

2019-08-30 01:23 来源:世界财富网 编辑:富仔

核心提示

因未遵守持有人利益优先原则,遭监管部门责令整改,六个月内暂停东吴的 公募 产品 募集申请,这对上半年公司同比下滑27%的东吴基金来说,无疑雪上加霜。 8月27日,东吴基金旗下

  因未遵守持有人利益优先原则,遭监管部门责令整改,六个月内暂停东吴的公募产品募集申请,这对上半年公司同比下滑27%的东吴基金来说,无疑雪上加霜。

  8月27日,东吴基金旗下东吴移动互联基金在半年报中披露,报告期内东吴基金收到证监会上海证监局发出的《关于对东吴基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令公司进行整改,并对公司相关责任人采取出具警示函措施。

  上海证监局表示,决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金的公募基金产品募集申请。

  未将基民利益放在首位遭处罚

  东吴基金成立于2004年9月2日,截止目前,和海澜集团有限公司各持有该公司70%和30%的股权。截止8月28日,东吴移动互联C基金成立于2015年11月,该基金成立以来的回报为亏损9.89%,近两年、近一年的业绩回报分别亏损17%、5.69%。

  中国记者获悉,东吴基金半年报所披露的信息具体情况为——2019年6月3日,中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2019]62 号行政监管措施决定书,指出东吴基金存在以下违规行为:

  在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金的公募基金产品募集申请。

  东吴公司在整改措施中表示,东吴对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。

  值得一提的是,东吴基金被责令整改已非首次,根据此前媒体报道,在去年六月,上海证监局向东吴基金下发的行政监管措施决定书指出,公司存在两项违规行为:

  一是在东吴阿尔法灵活配置的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。

  二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。

  在去年六月份的两条“罪状”中,其一是指东吴阿尔法基金在投资操作时没有做到独立性,反受其他机构“干预”,而能干预到东吴基金的机构,也颇具想象力。而另一条“罪状”则恰恰是今年证监会严厉整治的领域,这是因挂名现象在基金行业存在已久,不少都希望通过“以老带新”的方式来培养金经理,同时刺激新基金的销售,但让明星基金经理挂名新产品、促销拉人气实际上侵害了基民的利益,因为普通基民根本搞不清楚到底是谁真正帮他们操作基金。

  根据券商中国的报道,杜绝挂名现象已经取得一定的实效,以系基金公司工银瑞信为例,该基金公司近日旗下六只基金产品公布基金经理变更公告,券商中国记者了解到,上述离任基金经理并不意味着从公司离职,而是出于对原先基金经理“挂名”现象的一种规范化操作。

  此前,部分新上报产品的基金公司也接到证监会窗口指导,需提供基金经理不挂名承诺函,业内普遍存在的基金经理“一拖多”现象正被整肃,但可以预料,对人才不足的中小基金公司,整肃挂名现象对基金公司业务经营或将产生不小的影响。

  十年老基金亏损30%

  截止目前,东吴基金公司旗下有多只成立超过10年的老基金,其中东吴行业轮动近10年回报率亏损超过了30%,这与“买基金长期投资会更美好、输了时间不输钱”的理念完全背道而驰,事实上,即便在A股市场,考虑到如此之长的时间,许多业绩不佳的股票经历十年周期也未必有如此大的亏损幅度。


  东吴基金的经营情况也反映出、经营与公司治理方面的问题。

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