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上市券商靓丽三季报背后藏隐忧 股票质押回购、

2019-10-31 23:09 来源:世界财富网 编辑:富仔

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北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)上市券商2019年三季报陆续交卷,多数机构都交出了靓丽成绩单,但北京商报记者发现,今年以来券商开展股票质押回购等业务的风险隐忧也仍然存在

北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)上市券商2019年三季报陆续交卷,多数机构都交出了靓丽成绩单,但北京商报记者发现,今年以来券商开展股票质押回购等业务的风险隐忧也仍然存在。数据显示,截至10月31日,共有6家券商在发布三季报期间,同时披露了前三季度计提资产减值准备情况,其中股票质押回购以及债券自营业务损失较大,如何在具体业务开展时如何防范风险,引发市场关注。

北京商报记者注意到,在股市回暖、科创板政策利好等多重因素的影响下,A股上市券商前三季度业绩普增,更有16家机构的净利润同比增幅翻倍。不过截至10月31日,也仍有东方证券、西部证券、国信证券、长江证券、中原证券、兴业证券6家券商公告了前三季度计提资产减值准备情况,其中股票质押式回购业务依然是计提“重灾区”,对券商利润造成侵蚀。

10月30日晚间,东方证券公告称,东方证券最新在股票质押回购业务上计提单项信用减值准备4.6亿元,减少公司2019年9月净利润3.45亿元,涉及股票为大连控股。而该券商今年在股票质押式回购业务上已有一次大额计提。此前2019年1-6月对买入返售金融资产中的股票质押式回购业务计提减值准备3.89亿元。涉及股票包括*ST东南、*ST刚泰、*ST大控。

同样在前三季度因股票质押回购业务计提大额减值的还有国信证券。国信证券2019年前三季度计提各项资产减值准备共计5.55亿元,减少当期合并净利润4.16亿元,其中前三季度股票质押回购业务计提3.54亿元。

此外,兴业证券、中原证券前三季度对股票质押回购业务计提减值超过1亿元,长江证券计提超过5000万元,3家券商主要“踩雷”的股票包括金洲慈航、*ST利源、神雾节能等。

值得一提的是,今年券商在股票质押回购展业中风险频频发生,据北京商报记者统计,年内有10余张罚单剑指券商股票质押回购业务,其中尽职调查不充分、融出资金管理不完善、单一股票整体质押比例超过风险限额、内控管理不力等成为券商受罚主因。对于这些违规问题,监管惩处力度也进一步加码。10月以来,连续有南京证券和财富证券两家券商收到股票质押式回购交易权限暂停3个月的纪律处分事先告知书。

首创证券研发部总经理王剑辉表示,虽然今年以来市场回升,股票质押系统风险有所减缓,但是风险问题的根本还没有得到有效控制,机构还需要在相关业务上增加更多抵御风险的设计,业务规模上要有控制,而且工具上应该多样化。

除了股票质押式回购业务,投资的债券发生违约也让券商受到拖累。比如因自营投资业务持有的债券违约,国信证券前三季度计提了应收款项减值准备1.68亿元。此外,西部证券持有的债券“17印纪娱乐CP001”和“17华业资本CP001”发生违约,今年第三季度计提减值准备1342.72万元和226.01万元。

实际上,近年来,债券市场信用风险增加,违约事件屡屡发生。数据显示,截至2019年10月31日,年内已有141只债券发生违约,违约金额合计1088.03亿元。但在一些系统性因素无可避免时,券商还应该在行业研究、宏观形势把握以及对企业经营活动的调查上做得更为细致。

部分券商进行债券交易业务,忽视风险管控等问题也已引起监管的注意。年内至少有10家券商因债券业务违规收到监管罚单,在债券自营方面主要涉及的违规行为包括风险控制流于形式、风控数据与交易系统数据不一致等。

沪上一位中型券商内部人士指出,在市场竞争加剧,未来券商业务向头部集中趋势愈加明显的背景下,各家券商在具体业务承做时更需要加强防范、严把风控,均衡考虑风险和业绩的平衡。

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